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2019期货从业资格考试法律法规每日一练(7月27日

发表时间:2019-08-08 17:34

  参考解析:《证券公司为期货公司供给两头引见营业试行法子》第五奈划定,证券公司申请引见营业资历该当合适的具体前提,除包罗选项ABCD所列内容外,还包罗下列前提:(一)申请日前6个月各项危害节制目标合适划定尺度;(二)全资具有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被统一机构节制,且该期货公司拥有实行会员分级结算轨制期货买卖所的会员资历、申请日前2个月的危害羁系目标连续合适划定的尺度;(三)装备需要的营业职员,公司总部至多有5名拥有期货从业职员资历的营业职员;(四)中国证监会按照市场成长环境和审慎羁系准绳划定的其他前提。

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  C.国务院期货监视办理机构会同国务院商务主管部分、外汇办理部分等相关部分

  【单选题】在我国对境内单元或者小我处置境外商品期货买卖的种类进行批准的机构是( )。

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  B.装备需要的营业职员,拟开展引见营业的停业部至多有2名拥有期货从业职员资历的营业职员

  C.已按划定成立健全与引见营业有关的营业法则、内部节制、危害断绝及合规查抄等轨制

  【单选题】境外机构在境内设立、收购或者参股期货运营机构,以及境外期货运营机构在境内设立分支机构(含代表处)的办理法子,由( )制定,报国务院核准后执行。

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